2019年,最高检结合相关办案调研发现,当前查办金融犯罪特别是涉众型金融犯罪,不仅动用大量行政资源、司法资源和社会资源,而且犯罪造成的损失往往难以挽回,极易引发群体性事件。为此,最高检向中央有关部门发出了“三号检察建议”,与相关部门一起强化源头治理,促进有效监管精准跟上、落实,努力把违法犯罪风险和危害消除在萌芽状态。检察机关在实地走访调查后,发现涉案企业具有开展合规整改的必要性和可行性。涉案人员顾某是危化品生产领域的稀缺人才,在涉案企业的经营活动中具有难以替代的作用,简单起诉、判刑不利于涉案企业正常经营发展,不利于规范危险物品运输及储存,不利于防范类似事故再次发生。经报请上海市检察院批准后,上海铁路运输检察院启动对涉案企业的合规整改工作。经过合规整改,涉案企业修订完善相关管理制度,新增监控员岗位,增添监控设备,从企业治理框架、制度、软硬件设施等方面提升企业安全合规能力。详情